자체감사｜공정 위험성 평가
공정 위험성 평가는 보고서 작성이 목적이 아니라 위험 식별 → 개선 실행 → 잔여위험 승인 → 재평가가 끊김 없이 돌아가도록 만드는 체계입니다. 본 글은 자체감사자가 바로 활용할 수 있도록 질문지·표·증빙 목록을 판정 칸 없이 정리했으며, 약어는 쓰지 않고 풀어쓰기 원칙을 적용했습니다.
Ⅰ. 목적과 원칙
목적은 평가 결과가 개선 실행–추적–잔여위험 승인–재평가로 닫히는지 확인하는 것입니다. 원칙은 약어 최소화, 문서–현장 교차검증, 증빙 링크 중심 추적, 지연(Overdue) 가시화입니다.
Ⅱ. 적용 범위
연속·배치 공정, 저장·이송 설비, 질소·스팀 등 보조설비를 포함합니다. 공정 변경, 신규 설비 도입, 배관·제어 논리 변경 등 변경관리 대상과, 표준 작업 절차·가동 전 안전 점검·교육 등 후속 체계 연결 부문까지 적용합니다.
Ⅲ. 5대 체크포인트
- 절차·주기: 정기 재평가(최대 4년)와 수시 재평가 트리거가 문서화·이행되는가
- 평가 수행 적정성: 공정 특성에 맞는 기법(위험 및 운전 분석, 가정질문 기반 분석, 정량적 보호계층 분석)과 일관된 위험도 기준을 적용했는가
- 개선 이행·추적: 이행대장(조치·책임·기한·상태·증빙)과 지연 지표가 운영되는가
- 잔여위험 승인·보호계층: 정량평가, 독립 보호계층의 시험·검증·우회관리, 경영자 승인 절차가 있는가
- 재평가·전파: 사고·변경·규정 개정 시 수시 재평가가 착수·종결되고, 결과가 교육·절차로 전파되는가
Ⅳ. 자체감사 질문지
1) 절차·주기
| 구분 | 점검 항목(질문) | 확인 근거(증빙) | 현장 확인 포인트 |
|---|---|---|---|
| 절차·주기 | 정기 재평가 주기(최대 4년 이내) 준수 여부 | 연간 감사계획, 재평가 완료보고, 서명본 | 최근 1회 재평가 날짜·대상·결과 대조 |
| 절차·주기 | 수시 재평가 트리거(사고·변경·규정 개정 등) 정의·통보·이행 | 표준서, 공지메일, 착수·종결 기록 | 트리거 발생 사례 2건 샘플링 |
| 절차·주기 | 평가 단계·역할·책임 문서화 | 표준절차서, 조직도, 책임자 지정 | 회의록 참석부서·역할 일치 여부 |
| 절차·주기 | 버전관리·보존기간·권한 통제 | 전자문서 이력, 접근권한 기록 | 변경 이력·접근 권한 대조 |
| 절차·주기 | 평가 범위 정의(보조설비 포함) | 범위 정의서 | 질소·스팀 등 포함 여부 |
2) 평가 수행 적정성
| 구분 | 점검 항목(질문) | 확인 근거(증빙) | 현장 확인 포인트 |
|---|---|---|---|
| 수행 적정성 | 공정 특성에 맞는 기법 조합(위험 및 운전 분석/가정질문 기반 분석/정량적 보호계층 분석) | 평가 계획서, 회의록 | 선정 사유·대안검토 기록 존재 |
| 수행 적정성 | 위험도 매트릭스 정의·허용기준 일관성 | 위험도 기준서, 사례표 | 유사 시나리오 등급 편차 점검 |
| 수행 적정성 | 가정·데이터 출처의 명확성(빈도·결과 근거) | 데이터 시트, 계산근거 | 외부 데이터 출처 표기 확인 |
| 수행 적정성 | 현장 참여의 적정성(작업자·정비·안전·엔지니어) | 참석자 명단, 서명 | 인터뷰 2건 교차검증 |
| 수행 적정성 | 비정상 운전(기동·정지·세정·시운전) 평가 포함 | 시나리오 테이블 | 별도 테이블 분리·검토 여부 |
| 수행 적정성 | 특수작업(밀폐공간·화기·입·출하 등) 평가 수행 | 작업허가서, 별도 평가서 | 고위험 작업 반영 여부 |
| 수행 적정성 | 시나리오 구체성(원인–결과–안전장치–개선권고) | 시나리오 표 | 누락 항목 없는지 점검 |
3) 개선 이행·추적
| 구분 | 점검 항목(질문) | 확인 근거(증빙) | 현장 확인 포인트 |
|---|---|---|---|
| 이행·추적 | 이행대장 운영(조치·책임·기한·상태·증빙 링크) | 이행대장, 링크 기록 | 상위 3건 증빙 적정성·현장 대조 |
| 이행·추적 | 지연 관리 지표 운영(지연 건수·지연율·평균 지연일수) | 월간 보고서, 대시보드 | 최근 3개월 추세·개선 계획 |
| 이행·추적 | 우선순위 기준(위험등급 기반) 적용 | 기준서, 분류표 | 고위험 먼저 처리 여부 |
| 이행·추적 | 후속 연결(변경관리·표준 작업 절차·가동 전 안전 점검·교육) | 개정 이력, 교육이수 | 링크·개정일자 일치 여부 |
| 이행·추적 | 종료 근거의 객관성(사진·시험성적·검교정 등) | 첨부 증빙 | 현장 실물 대조 확인 |
| 이행·추적 | 고위험 권고 신속 조치 체계(긴급 분류·보고 라인) | 신속 절차서, 보고 기록 | 처리 소요시간 확인 |
4) 잔여위험 승인·보호계층
| 구분 | 점검 항목(질문) | 확인 근거(증빙) | 현장 확인 포인트 |
|---|---|---|---|
| 승인·보호계층 | 고위험 시나리오 정량평가 수행 | 정량평가 보고서 | 가정·계산 로직 타당성 |
| 승인·보호계층 | 독립 보호계층 목록·독립성·유효성 기준 | 보호계층 목록, 기준서 | 동일 원인·동일 고장 모드 배제 |
| 승인·보호계층 | 시험·검증 주기 관리 및 최근 성적 | 점검 성적서 | 불량·미이행 건 처리 여부 |
| 승인·보호계층 | 알람·차단 우회 승인·기간·복구 기록 | 우회 승인서, 복구 점검표 | 복구 후 기능시험 기록 |
| 승인·보호계층 | 잔여위험 경영자 승인(서명, 조건부 이행 관리) | 승인서, 조건 이행 기록 | 조건 항목의 이행 추적 여부 |
| 승인·보호계층 | 압력안전밸브·차단밸브 등 보호계층 기능시험 | 성능시험 기록 | 도면 태그–현장 표기 일치 |
5) 재평가·전파
| 구분 | 점검 항목(질문) | 확인 근거(증빙) | 현장 확인 포인트 |
|---|---|---|---|
| 재평가·전파 | 사고·아차사고 후 재평가 착수·종결 기한 준수 | 사고조사서, 재평가 기록 | 리드타임 확인 |
| 재평가·전파 | 변경관리 진행 시 평가 갱신·연계 | 변경관리 문서 | 승인 이전 반영 여부 |
| 재평가·전파 | 규정 개정 반영 검토 기록 | 개정 대비표 | 내부 기준 업데이트 적시성 |
| 재평가·전파 | 교육 반영·이수·이해도 평가(시험/면담) | 교육자료·평가표 | 대상자 커버리지·정착도 |
| 재평가·전파 | 교훈학습 배포·피드백 체계 | 배포 목록, 회신 기록 | 재발 방지 대책 반영 여부 |
Ⅴ. 증빙 자료 묶음(체크리스트용)
- 공정 위험성 평가 원본(서명 포함), 회의록·참석 명단
- 위험도 기준서, 시나리오 표, 계산 근거(정량분석 포함)
- 독립 보호계층 목록, 시험·검증 성적서, 우회·복구 기록
- 개선 이행대장, 지연 지표, 월간 대시보드
- 변경관리 문서, 표준 작업 절차·가동 전 안전 점검 개정 기록, 교육 자료·이수·이해도 결과
- 잔여위험 경영자 승인서, 수시 재평가 착수·종결 기록
Ⅵ. 현장 교차검증 유의사항
- 알람·차단 우회 현황판 대조 → 우회 사유·기간·복구 시험 확인
- 밸브·차단장치 표본 시험 → 도면 태그와 현장 표기 일치, 동작시간 측정
- 개선 이행대장 상위 위험 3건 → 증빙(사진·시험성적)과 실제 상태 대조
- 비정상 운전 인터뷰 → 기동·정지·세정 절차서와 실제 작업 비교
- 지연 지표 최근 3개월 추세 → 지연 건 해소 계획 확인
Ⅶ. 핵심요약
- 정기 재평가(최대 4년)와 수시 트리거가 문서화·이행되어야 한다.
- 공정 특성에 맞춘 기법과 일관된 위험도 기준으로 시나리오를 평가한다.
- 개선권고는 이행대장과 지연 지표로 추적·보고한다.
- 잔여위험은 정량분석·경영자 승인·독립 보호계층 검증을 거쳐 허용한다.
- 결과는 변경관리·표준 작업 절차·가동 전 안전 점검·교육으로 전파한다.
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